中(zhong)新(xin)经纬5月(yue)11日电 据深(shen)圳证监局网站11日消息，因利用未(wei)公开信(xin)息交易股(gu)票，浙江壹诺投资管理有限公司(以下简称(cheng)壹诺投资)投资总监李凌云被罚没合(he)计653万元。
来源：深(shen)圳证监局网站
经查(cha)明，壹诺投资2018年9月(yue)29日在中(zhong)国证券投资基金业协会(hui)登(deng)记为私(si)募基金管理人。2020年3月(yue)13日至(zhi)2021年7月(yue)20日，壹诺投资先(xian)后(hou)成(cheng)立(li)了壹诺千(qian)金三号私(si)募证券投资基金、壹诺千(qian)金五号私(si)募证券投资基金、壹诺千(qian)金六(liu)号私(si)募证券投资基金、壹诺远(yuan)见1号私(si)募证券投资基金，基金管理人为壹诺投资。2022年1月(yue)开始，壹诺投资分别与禹慧(上海)投资管理有限公司、诸暨市天域投资管理有限公司约定，由壹诺投资对禹慧稳健(jian)1号私(si)募证券投资基金、天域星辰一号私(si)募证券投资基金进行管理，投资决策和(he)交易操作实际由壹诺投资负责。
李凌云系壹诺投资创始合(he)伙人之一，实际履行投资总监职责并主要负责壹诺投资日常(chang)工作。2022年3月(yue)9日，壹诺投资投资决策委员(yuan)会(hui)召(zhao)开会(hui)议，经李凌云等三名(ming)参会(hui)委员(yuan)审(shen)议并表决，一致同意买入(ru)“科陆电子”股(gu)票1500万元。具(ju)体交易由李凌云及其下属徐某(mou)每天开盘前形(xing)成(cheng)投资决策，根据交易任务量由徐某(mou)独(du)自或(huo)徐某(mou)和(he)李凌云共同完成(cheng)下单。李凌云知悉壹诺投资管理的(de)上述壹诺千(qian)金三号等6只(zhi)私(si)募基金产(chan)品(pin)(以下简称(cheng)壹诺投资账户组(zu))投资决策及交易情况等未(wei)公开信(xin)息。
2022年3-5月(yue)期间(jian)，裘某(mou)樑借用“马某(mou)”证券账户和(he)“邵(shao)某(mou)”证券账户交给(gei)赵(zhao)某(mou)，再由赵(zhao)某(mou)交给(gei)李凌云管理，上述委托未(wei)签订协议。涉案期间(jian)，两个账户由李凌云投资决策，李凌云安排其下属使用两个账户交易“科陆电子”股(gu)票。两个账户的(de)资金来自裘某(mou)樑，卖出股(gu)票后(hou)本金及收益全部转回至(zhi)裘某(mou)樑银行账户，壹诺投资及李凌云未(wei)获取相关收益。
2022年3月(yue)21日至(zhi)6月(yue)7日，“马某(mou)”“邵(shao)某(mou)”证券账户与壹诺投资账户组(zu)交易“科陆电子”股(gu)票存在趋同情况，两个账户趋同成(cheng)交金额合(he)计25244681.00元，共获利3265363.47元。
深(shen)圳证监局认为，李凌云上述行为违反了《证券投资基金法》第二十条第六(liu)项和(he)《私(si)募办法》第二十三条第五项的(de)规定，已构成(cheng)《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。
依据相关规定，深(shen)圳证监局决定对李凌云责令改正，没收违法所得3265363.47元，并处以3265363.47元的(de)罚款。