中(zhong)国网财经5月8日讯 日前，中(zhong)国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决(jue)定(ding)书(shu)显示，对深圳鑫然投资管(guan)理有限公司(以下简称“深圳鑫然”)进行公开谴责，暂停私募基金产品备案(an)十八个月。

中(zhong)国证券投资基金业协会〔2024〕100号记录处分决(jue)定(ding)书(shu)显示，深圳鑫然从(cong)事与(yu)私募基金无关的业务，利(li)用基金财产牟利(li)，违(wei)反了《私募投资基金管(guan)理人内部控制指(zhi)引》第八条、《私募基金监管(guan)办法》第二十三(san)条的规定(ding)。具体是：

其一，2021年1月，深圳鑫然与(yu)靖江市某(mou)公司(以下简称“靖江某(mou)公司”)签订(ding)《债券融资咨询服务协议》，约定(ding)深圳鑫然为靖江某(mou)公司拟发行的债券提供融资咨询服务，“在(zai)其权限和能力范围之内，协助靖江某(mou)公司顺利(li)完成债券融资工作，为靖江某(mou)公司提供联络、协助、撮合等服务”。2021 年 7月，深圳鑫然收到(dao)靖江某(mou)公司主(zhu)营业务收入(ru)—服务费104.66万(wan)元。

其二，2022年8月16日，深圳鑫然与(yu)北京某(mou)公司签署《投资咨询服务协议》，约定(ding)北京某(mou)公司聘请深圳鑫然为其债券销售提供投资咨询服务，每年的咨询服务费为销售规模 2200万(wan)元的0.5%。2022年8月15 日至17日，北京某(mou)公司发行某(mou)债券，8月17日深圳鑫然在(zai)管(guan)产品鑫然沨醒1号私募证券投资基金在(zai)一级(ji)市场认(ren)购该债券，2022年10月28日，深圳鑫然收到(dao)北京某(mou)公司“服务费”11万(wan)元。

纪律处分决(jue)定(ding)书(shu)显示，根据《基金法》《私募基金监管(guan)办法》《实施办法》等相(xiang)关规定(ding)，协会决(jue)定(ding)作出以下纪律处分：对深圳鑫然进行公开谴责，暂停私募基金产品备案(an)十八个月。