中国网财经4月18日讯 日前，中国证券投(tou)资基金业协会发布的一则纪律处分(fen)决定(ding)书显示，对北(bei)京(jing)瑞颐投(tou)资管理(li)有限公司(以下(xia)简称“北(bei)京(jing)瑞颐”)进行公开谴责(ze)。
中国证券投(tou)资基金业协会〔2024〕69号记录处分(fen)决定(ding)书显示，北(bei)京(jing)瑞颐存(cun)在以下(xia)违规行为：
一是未按规定(ding)妥(tuo)善保管材料。北(bei)京(jing)瑞颐管理(li)的上海域满企业管理(li)合伙企业(有限合伙)(以下(xia)简称“上海域满”)、瑞颐龙腾1号私(si)募证券投(tou)资基金两只基金目前已(yi)清算(suan)，但投(tou)资者资产核查材料、冷静期回(hui)访(fang)材料、风(feng)险调查问卷、信息披露文件保管不当，无法向协会提供。以上行为违反了《私(si)募投(tou)资基金募集行为管理(li)办法》第十一条的规定(ding)。
二是未按约定(ding)进行信息披露。上海域满成立(li)于2018年6 月4日，2018年8月8日为基金清算(suan)日。根据基金合同约定(ding)，北(bei)京(jing)瑞颐应当在重大事项发生之日起十个工(gong)作日内进行披 露，重大事项包括“本(ben)合伙企业将解(jie)散或清算(suan)”。但北(bei)京(jing)瑞颐未就该事项进行披露。以上行为违反了《私(si)募投(tou)资基金信息披露管理(li)办法》第十八条的规定(ding)。
三是未履行投(tou)资者适当性工(gong)作。根据北(bei)京(jing)瑞颐自认，其未要求瑞颐新希望成长一号私(si)募证券投(tou)资基金部分(fen)投(tou)资者提供资产或收入(ru)证明材料。以上行为违反了《私(si)募投(tou)资基金募集行为管理(li)办法》第二十七条的规定(ding)。
四是未有效执行内控制度。根据北(bei)京(jing)瑞颐的信息披露管理(li)制度，公司信息披露负责(ze)人为合规风(feng)控部门(men)负责(ze)人，信息披露日常工(gong)作由合规风(feng)控部门(men)统一组织、综合部指定(ding)专人负责(ze)。但北(bei)京(jing)瑞颐表(biao)示，目前负责(ze)信息披露工(gong)作的员工(gong)不是北(bei)京(jing)瑞颐在职员工(gong)。以上行为违反了《私(si)募投(tou)资基金管理(li)人内部控制指引》第七条的规定(ding)。
五是未及时向协会报送信息。2020年6月，北(bei)京(jing)瑞颐发生股权变动。2022年6月，北(bei)京(jing)瑞颐合规风(feng)控负责(ze)人发生变更。上述信息未及时向协会报告。以上行为违反了《私(si)募投(tou)资基金管理(li)人登记和基金备案(an)办法(试行)》第二十一条的规定(ding)。
纪律处分(fen)决定(ding)书显示，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私(si)募基金监管办法》第二十九(jiu)条，《协会章程(cheng)》第六(liu)条第三项，《实施办法》第八条的规定(ding)，协会决定(ding)作出以下(xia)纪律处分(fen)：对北(bei)京(jing)瑞颐进行公开谴责(ze)。