近期(qi)，各地(di)监管机构以及中基协对私募基金违规事(shi)件的处罚公(gong)告堪称“日更”。
5月15日，中基协一(yi)则纪律处分决(jue)定书显(xian)示，决(jue)定撤销厦门金恒(heng)宇私募基金管理有限公(gong)司管理人的登记资格。据了解，该私募机构存在多达7项(xiang)的违规事(shi)实。
首先(xian)是不公(gong)平对待金恒(heng)宇栩之一(yi)号产品的不同投资者，未向(xiang)金恒(heng)宇栩之一(yi)号基金个别投资者披露该基金无预警止损线的信(xin)息。公(gong)司未及时为金恒(heng)宇栩之一(yi)号和金恒(heng)宇添乐二号私募证券投资基金的个别投资者办理基金赎回。其(qi)次是公(gong)司管理的7只基金未按(an)合同约定及时进行基金估值并向(xiang)投资者披露基金净值等(deng)信(xin)息。公(gong)司旗下的添乐二号基金在关联交易前未向(xiang)投资者进行信(xin)息披露；基金产品的基金经理发(fa)生变(bian)更时，未按(an)基金合同约定时限告知投资者；公(gong)司也未严格落实投资者适当性审查要求；未对金恒(heng)宇栩之一(yi)号基金的个别投资者是否符(fu)合合格投资者标准进行审查等(deng)。此外还有，公(gong)司管理的3只基金存在违反相关法规和基金合同关于“基金总(zong)资产不得超过基金净资产的200%”的情形；公(gong)司在中基协登记的实际控制人、从业人员(yuan)、办公(gong)地(di)址等(deng)信(xin)息不准确；公(gong)司实际控制人存在向(xiang)个别投资者承诺(nuo)保本(ben)保收(shou)益情形。
厦门金恒(heng)宇私募基金提(ti)出了申辩(bian)意(yi)见，但是中基协对上述申辩(bian)意(yi)见不予采纳。
中基协数据显(xian)示，厦门金恒(heng)宇私募基金注销时已清算的产品合计(ji)7只，注销时未在系统提(ti)交清算的产品合计(ji)27只。
合规问题外，部(bu)分私募机构也会出现一(yi)些交易层面的违规问题。比如近期(qi)深圳证监局下发(fa)的一(yi)则行政处罚决(jue)定书显(xian)示，浙江壹诺(nuo)投资管理有限公(gong)司投资总(zong)监李凌(ling)云(yun)利用未公(gong)开信(xin)息交易股票行为监管层立(li)案(an)调查。深圳证监局决(jue)定对李凌(ling)云(yun)责令改正，没收(shou)违法所得326.5万元(yuan)，并处以326.5万元(yuan)的罚款。
据了解，2020年3月13日至(zhi)2021年7月20日，壹诺(nuo)投资先(xian)后成(cheng)立(li)了壹诺(nuo)千金三号、壹诺(nuo)千金五号、壹诺(nuo)千金六号、壹诺(nuo)远见1号，基金管理人为壹诺(nuo)投资。2022年1月开始，壹诺(nuo)投资分别与禹慧（上海）投资管理有限公(gong)司、诸暨市天域投资管理有限公(gong)司约定，由壹诺(nuo)投资对禹慧稳健1号私募基金、天域星(xing)辰一(yi)号私募基金进行管理，投资决(jue)策和交易操作实际由壹诺(nuo)投资负责。
李凌(ling)云(yun)是壹诺(nuo)投资创始合伙人之一(yi)，实际履行投资总(zong)监职责并主要负责壹诺(nuo)投资日常工作。
2022年3月9日，壹诺(nuo)投资投资决(jue)策委员(yuan)会召开会议，经李凌(ling)云(yun)等(deng)三名参会委员(yuan)审议并表决(jue)，一(yi)致同意(yi)买入“科陆电子”股票1500万元(yuan)。交易由李凌(ling)云(yun)及其(qi)下属徐某每天开盘前形成(cheng)投资决(jue)策，根(gen)据交易任务(wu)量由徐某独自或徐某和李凌(ling)云(yun)共同完成(cheng)下单(dan)。李凌(ling)云(yun)知悉壹诺(nuo)投资管理的上述壹诺(nuo)千金三号等(deng)6只私募基金产品投资决(jue)策及交易情况等(deng)未公(gong)开信(xin)息。
之后在2022年3~5月期(qi)间，裘某樑借用“马某”和“邵某”的证券账户交给赵某，再由赵某交给李凌(ling)云(yun)管理，上述委托未签订协议。涉(she)案(an)期(qi)间，两个账户由李凌(ling)云(yun)投资决(jue)策，李凌(ling)云(yun)安排其(qi)下属使用两个账户交易“科陆电子”股票。两个账户的资金来自裘某樑，卖出股票后本(ben)金及收(shou)益全(quan)部(bu)转回至(zhi)裘某樑银行账户，壹诺(nuo)投资及李凌(ling)云(yun)未获取相关收(shou)益。
每日经济新闻