本(ben)文转自【央视新闻(wen)客户端】；
今天（15日）是全国投资者保护宣传日，证监会(hui)发布2023年执法情况综述，显示去年查办案件数、行政(zheng)处罚(fa)数和罚(fa)没金(jin)额都(dou)明显增长，其中(zhong)全年罚(fa)金(jin)达到63.89亿元，同比增长140%。
具体来看，2023年，证监会(hui)查办证券期货违法案件717件，同比增长19%；作出(chu)行政(zheng)处罚(fa)539件，同比增长40%，处罚(fa)责任主体1073人（家）次，同比增43%；市场禁入(ru)103人，同比增长47%；罚(fa)没63.89亿元，同比增长140%；向公安机(ji)关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索118件。
杜绝“带病申报” 证监会(hui)查处多起(qi)“欺诈发行”案
这份执法情况综述还(hai)通报了(le)“带病申报”“欺诈发行”“内幕交易”“操纵(zong)市场”等多起(qi)资本(ben)市场典型(xing)案件。
2023年，证监会(hui)查处4起(qi)发行人在发行申报阶段(duan)报送虚假财务(wu)数据案件，其中(zhong)某科创板IPO企业为达发行条(tiao)件，2020年虚增利润占比达118%，成为注册制(zhi)下首例在申报阶段(duan)即被证监会(hui)发现查处的欺诈发行案件，公司及相关责任人被处以1650万(wan)元罚(fa)款。
新证券法下，证监会(hui)执行的是“申报即担责”。对(dui)于涉嫌存在重大(da)违法违规行为的发行人和中(zhong)介机(ji)构，即使撤回发行上市申请，也要一查到底，防止“带病申报”和“病从口入(ru)”。
另(ling)外，去年查处的上市公司中(zhong)32家已被强制(zhi)退市，向公安机(ji)关移送相关涉嫌犯罪上市公司42家，其中(zhong)有两家公司的投资者获得超过(guo)13亿元民事赔偿。
值得注意的是，证监会(hui)还(hai)坚(jian)持“一案多查” 和“双罚(fa)制(zhi)”。对(dui)欺诈发行案相关保荐、审计、法律等中(zhong)介机(ji)构一并追责，对(dui)机(ji)构和人员进行“双罚(fa)”。2023年，共对(dui)25家中(zhong)介机(ji)构、94名从业人员作出(chu)行政(zheng)处罚(fa)。
紧盯“监守自盗” 证监会(hui)严惩内幕交易
另(ling)外，证监会(hui)紧盯“内外勾结(jie)”“监守自盗”“惯犯累犯”，对(dui)违规减持、操纵(zong)市场、内幕交易保持高压执法态(tai)势。
2023年，证监会(hui)共查办9起(qi)上市公司实际控制(zhi)人、高管与游资内外勾结(jie)操纵(zong)本(ben)公司股价案件，最高罚(fa)没金(jin)额为6.6亿元；对(dui)个别操纵(zong)市场被多次处罚(fa)仍(reng)未收手(shou)的不法分子，依法予以从严从重处理。如某团(tuan)伙(huo)前后操纵(zong)7只股票，被处以15亿元罚(fa)没款并移送公安机(ji)关追究刑事责任。另(ling)外，2023年办理债券违法案8件，涉及交易所、银行间债券市场各4件。如某上市公司提前确(que)认销售(shou)收入(ru)、虚增利润，证监会(hui)对(dui)公司及相关责任人合计处以42亿余元罚(fa)款。
（总台央视记者 杨(yang)理天）