中国网财(cai)经4月9日讯 日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，对厦门鸿石联(lian)合投资管理合伙企业(有限合伙)(以(yi)下简称“厦门鸿石”)进行警告。

中国证券投资基金业协会〔2024〕63号纪律处分决定书显示，厦门鸿石存在以(yi)下违规事实：

一是虚假报送(song)基金备案信息。根据厦门鸿石向协会提供的材(cai)料(liao)、结合聂玉玲劳动(dong)合同及其离职证明等文件，聂玉玲于(yu)2019年1月至(zhi)2020年9月担任厦门鸿石合规风控负责人。厦门鸿石于(yu)2021年6月向协会报送(song)“新余鸿土投资管理合伙企业(有限合伙)”(以(yi)下简称“鸿土基金”)相关材(cai)料(liao)，办理备案手续；报送(song)的备案承诺函“合规风控负责人签字(zi)/章”处为“聂玉玲”的签字(zi)，系聂玉玲知情并同意签字(zi)，备案承诺函落款时间(jian)为2021年5月。厦门鸿石于(yu)2022年1月向协会报送(song)“新余鸿域股权投资合伙企业(有限合伙)”(以(yi)下简称“鸿域基金”)、 “新余鸿岭股权投资合伙企业(有限合伙)” (以(yi)下简称“鸿岭基金”)相关材(cai)料(liao)，办理备案手续；报送(song)的备案承诺函“合规风控负责人签字(zi)/章”处为“聂玉玲印”的签章，系厦门鸿石未经聂玉玲同意使用聂玉玲签章，备案承诺函落款时间(jian)为2022年1月。厦门鸿石报送(song)“鸿土基金”“鸿域基金”“鸿岭基金”备案材(cai)料(liao)时，聂玉玲已不再担任厦门鸿石合规风控负责人，备案承诺函仍使用聂玉玲签字(zi)或签章的行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四(si)条的规定。

二是管理人登记信息与实际情况不相符。聂玉玲于(yu)2020 年9月从厦门鸿石离职，不再担任厦门鸿石风控负责人；但2020年9月至(zhi)2023年3月，厦门鸿石登记的合规风控负责人依然为聂玉玲；直(zhi)至(zhi)2022年3月，厦门鸿石选任机构内部人员接任合规风控负责人并向协会履行登记信息变更手续。上(shang)述登记信息与实际情况不相符的情形违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十一条、第二十二条的规定。

纪律处分决定书显示，根据《基金法》第一百一十一条第三项，《私募基金监管办法》第二十九条，《协会章程》第六条第三项，《实施(shi)办法》第二条、第八条的规定，协会决定作出以(yi)下纪律处分：对厦门鸿石进行警告。