中新经纬5月17日电 “85后”控制109个账户操纵华英农业被(bei)罚没约1.66亿元。
证监会网(wang)站截图
证监会网(wang)站近日公布的行政处罚决(jue)定书(shu)显示，一(yi)位名叫张智的85后，通过控制中云辉资本管(guan)理(深圳)有限(xian)公司(si)、中择资本管(guan)理(深圳)有限(xian)公司(si)、深圳中云辉尚(shang)势(shi)合众投资中心企业(有限(xian)合伙)、深圳中云辉尚(shang)势(shi)共赢投资中心企业(有限(xian)合伙)等企业，组织周某(mou)1、张某(mou)、康某(mou)兵、周某(mou)2、李某(mou)雄、全某(mou)山、罗某(mou)优、俞某(mou)龙(long)、查某(mou)等人为交易团队，于2017年4月17日至2018年1月30日期间，实际控制蔡某(mou)清等99人名下109个证券账户(以下简称账户组)。
2017年4月17日至2018年1月30日期间，张智控制账户组，通过集中资金优势(shi)、持股优势(shi)连续(xu)买卖(mai)，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”交易价格和交易量。
具(ju)体来看，集中资金优势(shi)、持股优势(shi)连续(xu)买卖(mai)方面，行政处罚决(jue)定书(shu)显示，2017年4月17日至2018年1月30日共190个交易日，账户组参与交易日170天，账户组交易量占“华英农业”当(dang)日市场成(cheng)交量大于10%的有69个交易日，大于20%的有31个交易日，大于30%的有11个交易日，于2017年5月4日达到最高的41.64%。
其中，133个交易日有申报买入交易，62个交易日的买成(cheng)交量市场排名第一(yi)，账户组单日买成(cheng)交量占“华英农业”当(dang)日市场成(cheng)交量大于10%的有64个交易日，大于20%的有39个交易日，大于30%的有30个交易日，并于2017年10月20日达到最高的61%。账户组在152个交易日有申报卖(mai)出(chu)交易，57个交易日的卖(mai)成(cheng)交量市场排名第一(yi)，账户组单日卖(mai)成(cheng)交量占“华英农业”当(dang)日市场成(cheng)交量大于10%的有57个交易日，大于20%的有23个交易日，大于30%的有16个交易日，并于2017年7月6日达到最高的51.41%。综上，账户组具(ju)有明显的资金优势(shi)。
期间，账户组日均持有“华英农业”股票46,053,424股，占流(liu)通股本比例均值10.85%，占总股本比例均值8.62%。其中，超(chao)过流(liu)通股本比例5%、10%的交易日分别为161天、134天，超(chao)过总股本5%、10%的交易日分别为159天、83天。综上，账户组具(ju)有明显的持股优势(shi)。
在上述操纵期间的190个交易日中，账户组170个交易日均有交易，共申报交易51322笔，其中有56个交易日申报交易超(chao)过300笔，9个交易日申报交易超(chao)过1000笔，2017年12月12日达到最高2932笔。连续(xu)交易特征明显。
在自己实际控制的账户之间交易方面，在操纵期间，账户组参与交易的170个交易日中，有73个交易日存(cun)在在自己实际控制的账户间交易(以下简称对倒)的情况(kuang)，对倒量合计39672448股，对倒天数占交易天数的42.94%，对倒量占账户组买入和卖(mai)出(chu)成(cheng)交量的比例分别为15.89%、16.03%。对倒量占当(dang)日市场成(cheng)交量的比例有9个交易日超(chao)过10%，2017年8月30日达到最高，为26.41%。
2017年4月17日至2018年1月30日期间，账户组累(lei)计买入249,610,387股，买入金额2896724153.13元；累(lei)计卖(mai)出(chu)247561687股，卖(mai)出(chu)金额3019526502.68元。期间，“华英农业”股价涨幅22.49%，所属的中小板综指同(tong)期涨幅-2.98%，农业指数同(tong)期涨幅0.77%，个股价格与板块综指及行业指数偏离值分别为25.47%和21.72%。
2017年4月17日至2018年1月30日期间，张智通过控制账户组，以集中资金优势(shi)、持股优势(shi)连续(xu)买卖(mai)，在自己实际控制的账户之间交易等手段操纵“华英农业”，影响“华英农业”交易价格和交易量，共计获利132785829.05元。
证监会指出(chu)，张智的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一(yi)款第一(yi)项“单独或者通过合谋，集中资金优势(shi)、持股优势(shi)或者利用信息优势(shi)联合或者连续(xu)买卖(mai)，操纵证券交易价格或者证券交易量”、第三项“在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量”的规定，构成(cheng)2005年《证券法》第二(er)百零三条所述操纵证券市场行为。
根据当(dang)事(shi)人违法行为的事(shi)实、性质(zhi)、情节与社会危害程(cheng)度，依据2005年《证券法》第二(er)百零三条的规定，证监会决(jue)定：没收张智违法所得132785829.05元，并处以132785829.05元罚款。
证监会15日发布的中国证监会2023年执法情况(kuang)综述提到，对违规减持、操纵市场、内幕交易保持高压执法态势(shi)，积极营造公平透明可预期的交易环(huan)境。
其中提及，从严打击内外勾结操纵股价。依法严惩部分上市公司(si)实际控制人、董监高利用资金、持股、信息等优势(shi)，以市值管(guan)理之名实施操纵市场等性质(zhi)恶劣、影响极坏(huai)的违法违规行为。2023年，查办9起(qi)上市公司(si)实际控制人、高管(guan)与游资内外勾结操纵本公司(si)股价案件，对劲拓股份、森源电气、新美星等案件相(xiang)关责任单位和人员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。