【案情】江西某金属股份有限公司是一家经营(ying)危险废物收集、处置等项目的公司。江西省宜春市生态环境局调(diao)查时(shi)发现，该公司转移危险废弃物，但未按照国家有关规定填写、运行危险废物转移联单，属于行政违法行为(wei)。该公司解释，废旧铅酸蓄(xu)电池转运系统是一种新的管理模(mo)式，还(hai)处于试行阶段，在技术衔接上不够严谨，无转移联单是因废旧铅酸蓄(xu)电池转运系统电池模(mo)块关闭导致无法填写转移联单，不具有主观违法故意。同时(shi)，该公司认为(wei)其(qi)属初次(ci)违法，且积极改正，未造成实际危害后果，为(wei)了企(qi)业正常经营(ying)，请求不予(yu)行政处罚。

江西省宜春市中级人民法院(yuan)以案件重(zhong)大，且对正确理解“首违不罚”制度具有法律适用(yong)指导意义为(wei)由，提级管辖本案。法院(yuan)审理认为(wei)，根据现有证据可以认定该公司属于初次(ci)违法情形(xing)。另外，在征(zheng)求江西省环保主管部(bu)门(men)的专业意见(jian)后，法院(yuan)认定该公司及时(shi)进行了整改，且未造成实际环境污染后果的事实，明确该案符合“首违不罚”的适用(yong)条件。

【说法】行政处罚法第三十三条规定：“违法行为(wei)轻微并及时(shi)改正，没有造成危害后果的，不予(yu)行政处罚。”同时(shi)，生态环境部(bu)、公安部(bu)、交通运输部(bu)联合制定的《危险废物转移管理办法》第二(er)十九(jiu)条第三款规定：“违反本办法规定，未规范填写、运行危险废物转移联单，及时(shi)改正，且没有造成危害后果的，依法不予(yu)行政处罚”。

法院(yuan)认为(wei)，教育为(wei)主、处罚为(wei)辅是行政处罚的基本原(yuan)则，“首违不罚”是行政处罚法的一项重(zhong)要创新，它既是基于营(ying)造良好营(ying)商环境的社会(hui)目的，也是出于法益衡平的考量，更(geng)是以人为(wei)本的执法理念的彰显。实践中，明晰“首违不罚”的适用(yong)条件、规范行政行为(wei)，有利于为(wei)企(qi)业正常经营(ying)吃下定心丸。

另外，本案通过对“首违不罚”制度的理解与适用(yong)，对于行政机关实施行政处罚和法院(yuan)进行类案审理具有普遍指导意义，可以有效提升行政机关执法的统一性，进一步推进法治政府(fu)建设。

（案例来源：最高人民法院(yuan)，本报记者(zhe)张天培整理）

《 人民日报 》（ 2024年05月16日 19 版）