随着全面注册制改革的稳(wen)步推进，资本市场中介机构关键岗位人员的专业能(neng)力和执业质量成为资本市场资源匹配效率的关注重点，首届“资本市场年度卓越执业英才(cai)评选”也应运而生。
活动对券商保荐人、律师(shi)、会计师(shi)等主要中介机构的关键岗位进行综合评估(gu)，发掘中国优秀的资本市场中介服务机构和团队，更精(jing)准地帮助资本市场服务需(xu)求的多维匹配，提高市场服务供需(xu)配置(zhi)效率，以求进一步推动资本市场服务领域的健(jian)康合规发展。
10月23日，首届“资本市场年度卓越执业英才(cai)评选”入围名单正式(shi)揭晓！296位保荐人、254位会计师(shi)、200位律师(shi)强势入围20个奖项！11月1日，评选活动英才(cai)风采专题页上线，展示了入围20个奖项的候选人风采，邀请社会公众一同(tong)鉴证“英才(cai)风采”，为资本市场“关键先生”点赞(zan)。
值此之际，围绕市场关注及中介机构评选体系等议题，主办方深圳市全景网络有限公司(si)（以下简(jian)称“全景网”）独家推出(chu)《专家“鉴证”》对话栏目，对话参与本次评选的专家委(wei)员和顾问。他们深耕行业多年，有着深厚的执业经验，全面注册制下，中介机构面临哪些新的挑战？如(ru)何把更多优质的IPO企业送上资本市场？怎样挖掘企业背后价值脉络？《专家“鉴证”》将为您一一解答。
本期《专家“鉴证”》对话锦天(tian)城律师(shi)事务所(suo)高级(ji)合伙人沈国权。
“全面注册制改革确实增加了证券律师(shi)的竞争(zheng)压力，但同(tong)时也是(shi)动力，因为证券律师(shi)的责任和作用(yong)更大，将推动证券律师(shi)提供更高质量、高水平的服务。”沈国权如(ru)是(shi)说。
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“全面注册制改革是(shi)压力也是(shi)动力”
全景网：证券律师(shi)在金融领域崭露头角的历史起(qi)因是(shi)什么(me)？沈国权：中国资本市场和证券业务的发展，从“老八股”到现在五千多家上市公司(si)，企业在上市的过程中，需(xu)要券商、律师(shi)和会计师(shi)。其中，律师(shi)主要对企业的历史沿革、股权信息、募资方向(xiang)等是(shi)否合法合规进行判断。
资本市场从开始的审核制到后来核准制，再到现在的注册制，这几年发展越来越好，随着上市公司(si)数量越来越多，律师(shi)在资本市场当中的作用(yong)就越来越凸显(xian)。因此，从国外的实践(jian)经验，以及中国的资本市场发展情况来看，律师(shi)在资本市场当中不可或(huo)缺。
全景网：在企业IPO过程中，证券律师(shi)通常是(shi)参与哪些文件的准备和信息披露工(gong)作？全面注册制下，证券律师(shi)职责有何变化？
沈国权：证券律师(shi)的工(gong)作量还是(shi)比较大的，主要负责法律意见书和律师(shi)工(gong)作报告(gao)，对企业历史沿革、合法合规、资产质量等等作详细尽调，以及相关的收入核查。
以前(qian)在核准制下要求没那么(me)细，随着以信息披露为核心的全面注册制改革推进，市场更加“内(nei)卷”，对证券律师(shi)等资本市场“看门人”的要求更加细致严格。对证券律师(shi)行业而言，这既是(shi)一个机遇，更是(shi)一个挑战，证券律师(shi)在做好专业服务方面面临新的要求，当然，我们也相信，我们有能(neng)力为资本市场发展作出(chu)贡献。
全景网：您认为全面注册制改革是(shi)否加大了证券律师(shi)的竞争(zheng)压力？
沈国权：全面注册制改革确实增加了证券律师(shi)的竞争(zheng)压力，但同(tong)时也是(shi)动力，因为证券律师(shi)的责任和作用(yong)更大，将推动证券律师(shi)提供更高质量、高水平的服务。
一方面，注册制以信息披露为核心，证监会、交易所(suo)等各方对律师(shi)的核查要求更高，从原来一般的信息披露、简(jian)单的律师(shi)工(gong)作报告(gao)、法律监督等等，转(zhuan)向(xiang)更细化的核查要求，相关的条件更加完善。
另一方面，新证券法的实施，要求资本市场中介机构勤勉尽责，做好工(gong)作，无论从工(gong)作量、专业能(neng)力还是(shi)资本市场服务等方面，都需(xu)要证券律师(shi)上一个新的台阶，除了证券律师(shi)个人以外，整个律师(shi)事务所(suo)在风险管控制度、内(nei)核制度，以及整个流(liu)程上都要更加规范、全面，真(zhen)正做好资本市场“看门人”的角色。
02
“数字化发展对证券律师(shi)有利”
全景网：我们现在已经进入了数字化时代，您认为未(wei)来证券律师(shi)在数字化转(zhuan)型方面重点在哪里？又会面临怎样的挑战？
沈国权：数字化时代给(gei)各行各业带来的变化和挑战都很大，其中也包括证券律师(shi)行业。
数字化时代下，证券律师(shi)可以通过数据分析服务，梳理企业上市过程当中的关键点、可能(neng)出(chu)现纰漏的地方，以及哪些内(nei)容需(xu)要进一步完善等等，把这些问题通过数字的提炼和分析，指导(dao)年轻律师(shi)更好地服务企业。
因此，数字化时代要求证券律师(shi)不仅要掌(zhang)握专业的法律知识，还要对数字方面、经济方面等相关专业技术有所(suo)了解。对传统的证券律师(shi)而言，在数字化时代如(ru)何运用(yong)数字化工(gong)具(ju)，以及数字化的专业能(neng)力和知识，做好资本市场服务，将是(shi)证券律师(shi)在数字化转(zhuan)型方面的重点。
从某种意义上来说，数字化发展对律师(shi)事务所(suo)、证券律师(shi)是(shi)有利的。具(ju)体来说，数字化有数据留痕，有数字服务，证券律师(shi)在核算当中，遇到上市公司(si)作假、数据不匹配等情况，能(neng)够更好地发现问题，及时纠偏，出(chu)具(ju)的文件也更加真(zhen)实、准确、完整，从而做好资本市场“看门人”的角色。
03
“评价体系核心要素是(shi)勤勉尽责”
全景网：关于证券律师(shi)的评价体系，您认为核心要素是(shi)什么(me)？
沈国权：谈到证券律师(shi)的评价体系，核心要素还是(shi)勤勉尽职，做好资本市场服务。
一个证券律师(shi)如(ru)果专业水平不高，也没有努力的干劲，就会导(dao)致出(chu)具(ju)的法律文件核查有问题，所(suo)以证券律师(shi)的评价体系最核心的就是(shi)勤勉尽责，出(chu)具(ju)真(zhen)实、准确、完整的法律文件，把优秀的企业推向(xiang)资本市场。
全景网：在证券律师(shi)评价体系当中，是(shi)否会考虑社会责任和道(dao)德(de)规范？
沈国权：证券律师(shi)的社会责任和道(dao)德(de)规范都非常重要，也是(shi)一个前(qian)提条件，应当纳入评价体系中。
如(ru)果一个证券律师(shi)在从事业务的过程中，不考虑社会责任，不考虑道(dao)德(de)规范，仅仅是(shi)利益所(suo)求，把并不符(fu)合上市标(biao)准或(huo)者存在虚(xu)假陈述(shu)的企业包装上市，无论从法律规范要求还是(shi)内(nei)心道(dao)德(de)标(biao)准来看，都是(shi)不应该(gai)、不允许的，也是(shi)违法违规的。
所(suo)以，无论是(shi)年轻律师(shi)，还是(shi)资深律师(shi)，都首先要坚持证券律师(shi)的职业规范，坚持自(zi)己(ji)内(nei)心道(dao)德(de)准则，遇到不规范的、不符(fu)合上市条件的企业，不应该(gai)发表法律意见，不应该(gai)推动企业上市，否则就辜负了证监会、交易所(suo)和市场给(gei)我们的执业责任，没有真(zhen)正做到一个资本市场“看门人”的责任。