中国网财经4月9日讯 日前，深圳证监局发(fa)布相关(guan)监管措施(shi)显示，因先锋期货对次席交易系统(以下简称(cheng)系统)管理存在问题，深圳证监局对其采取责令改正的监管措施(shi)。记者了解到，这已经不是先锋期货一年内第一次被查出存在违规情况。
据深圳证监局最新公布监管措施(shi)，经查，先锋期货系统管理存在上线前对系统功能(neng)测试不充分，未对信(xin)息(xi)技术系统服务机构操(cao)作及变(bian)更系统行为进行监控，未有(you)效保(bao)护客户信(xin)息(xi)等问题。
上述行为违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款(kuan)以及《证券期货业网络和信(xin)息(xi)安全管理办法》(证监会令第218号)第十六条第一款(kuan)、第三十二条规定(ding)。
深圳证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信(xin)息(xi)安全管理办法》第六十二条第二款(kuan)规定(ding)，决定(ding)对先锋期货采取责令改正的监管措施(shi)。
一位业内专家向(xiang)记者表示，上述罚单指出期货公司在系统上线前对功能(neng)测试不充分，反映出该公司在系统开发(fa)、测试、上线流程(cheng)中存在疏漏，未能(neng)确保(bao)系统的稳定(ding)性和安全性。一个完善的系统测试流程(cheng)应该包括功能(neng)测试、性能(neng)测试、安全测试等多个环(huan)节，以确保(bao)系统上线后能(neng)够正常运行，并有(you)效防(fang)范风险。
深圳证监局要求，先锋期货应提升网络和信(xin)息(xi)安全意识，加强信(xin)息(xi)系统管理，建立重要信(xin)息(xi)系统上线、变(bian)更的审查、测试、监测机制，健全交易者个人信(xin)息(xi)保(bao)护体(ti)系，切实保(bao)障信(xin)息(xi)系统安全运行。
上述专家分析(xi)道，客户信(xin)息(xi)保(bao)护是金融机构的重要职责之一，涉及到客户的隐私(si)权和财产安全。
据记者了解，监管机构对期货公司采取责令改正的监管措施(shi)，是监管机构对违规行为常见(jian)处理方式之一，旨(zhi)在促使涉事公司及时纠(jiu)正问题、改进管理、防(fang)范风险。同时，这已经是先锋期货一年内第二次被责令整改。
2023年8月，深圳证监局发(fa)布相关(guan)监管措施(shi)显示，先锋期货因存在对互联网营销活动管理不到位等违规情况，深圳证监局决定(ding)对其采取责令改正监管措施(shi)，并要求其于收到本决定(ding)书之日起15日内向(xiang)证监局提交书面整改报(bao)告(gao)。
2023年9月，先锋期货福州营业部及该分支(zhi)机构的3名员工连吃4张罚单，涉及营业部负责人为期货配资提供便利并获(huo)取不正当利益(yi)、营业部部分员工存在廉洁从业问题等违规行为。对于为何接连出现违规情况，记者采访到先锋期货，对方表示，不确定(ding)是否回复。截(jie)至(zhi)发(fa)稿前，记者未收到先锋期货回复。
资料显示，先锋期货成立于1993年3月，是中国成立最早的期货公司之一，公司注册资本1.59亿元，注册地位于深圳市罗(luo)湖区(qu)，设有(you)上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支(zhi)机构。业务范围包括：商(shang)品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。