中新经纬5月11日电(dian) 据重庆证监(jian)局(ju)网站5月11日消息，重庆证监(jian)局(ju)对南(nan)华(hua)期货(huo)股份有(you)限公(gong)司(下称“南(nan)华(hua)期货(huo)”)重庆营业部(bu)出具警示函。

来源：重庆证监(jian)局(ju)网站

经查，南(nan)华(hua)期货(huo)重庆营业部(bu)在王某立等4名交易者开立期货(huo)账户时(shi)，未严格执行南(nan)华(hua)期货(huo)《经纪业务风险控制管理制度》第二十(shi)七(qi)条、第二十(shi)八条规定，未向前述4名交易者告(gao)知账户实际控制关系认定标准，未向其询问是否与他人账户之间存在实际控制关系。上(shang)述情形反映出南(nan)华(hua)期货(huo)股份有(you)限公(gong)司合规风险管理不到位，内部(bu)控制存在缺陷，违反了《期货(huo)公(gong)司监(jian)督管理办法》(证监(jian)会令第155号)第五十(shi)六条的规定。

依据相关规定，重庆证监(jian)局(ju)决定对南(nan)华(hua)期货(huo)重庆营业部(bu)采取出具警示函的行政监(jian)管措(cuo)施，并记入证券期货(huo)市场诚(cheng)信档案。上(shang)述营业部(bu)应高度重视，认真整改，对相关人员(yuan)进(jin)行内部(bu)问责，切(qie)实提高合规风险管理水平(ping)。