因涉嫌财务(wu)顾(gu)问业务(wu)违法违规(gui)，渤海证券股份有限公司（简称“渤海证券”）被证监会立案调查。
5月14日，渤海证券发布公告，该公司于(yu)5月9日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字0082024007号）。因公司涉嫌财务(wu)顾(gu)问业务(wu)违法违规(gui)，根据相关法律法规(gui)，4月24日，证监会决定对(dui)渤海证券立案。
渤海证券在(zai)公告中表示，目(mu)前公司的(de)经营情况正常，该事(shi)件(jian)对(dui)公司偿债能力无不利(li)影响。“公司将积极(ji)配合中国证监会的(de)相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务(wu)。”
若违法违规(gui)成立，渤海证券IPO进程或(huo)许会受到影响。根据Wind数据统计，当前共有6家券商在(zai)推进IPO进程，财信证券、开源(yuan)证券、华宝(bao)证券、东莞证券、华龙证券当前因发行上市申请文件(jian)中记载的(de)财务(wu)资料已过有效期(qi)，需要补充提交的(de)原(yuan)因而进入(ru)中止状态，目(mu)前仅有渤海证券正常在(zai)审(shen)。
渤海证券于(yu)2023年3月1日向(xiang)沪市主板(ban)递交（平移）招股书，2023年3月17日被问询(xun)后，至今未(wei)更(geng)新审(shen)核进展。
招股书资料显(xian)示，渤海证券成立于(yu)2001年，是一家立足天津，布局全国的(de)综合性证券公司。天津市泰达国际控股（集团）有限公司直(zhi)接持股26.96%，为渤海证券控股股东；天津泰达股份有限公司直(zhi)接持股13.07%，为其第二大股东。
2019年至2021年及2022年上半年，渤海证券营业收入(ru)分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元，净利(li)润分别为9.4亿元、11.06亿元、18.00亿元和1.96亿元。
根据招股书资料显(xian)示，此次涉案的(de)财务(wu)顾(gu)问业务(wu)，主要包括为客户提供各类融资、财务(wu)安排、兼并收购、资产重组等方(fang)面的(de)分析、咨(zi)询(xun)、策划等顾(gu)问服(fu)务(wu)以及新三板(ban)推荐(jian)挂牌及持续督导等相关业务(wu)。
2019年至2021年及2022年上半年渤海证券作为财务(wu)顾(gu)问，曾完成了“16万达02”“16万达03”“16融创01”“20万达01”“16融创07”“20明(ming)投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只债券的(de)到期(qi)回售、转售财务(wu)顾(gu)问项目(mu)，并完成了津裕电业（873078）、临港船务(wu)（873441）、舒朋士（873161）、津万事(shi)兴（873186）、增光科(ke)技（873562）等新三板(ban)公司的(de)推荐(jian)挂牌项目(mu)。
2019年至2021年及2022年上半年，渤海证券财务(wu)顾(gu)问业务(wu)分别实现收入(ru)3.45亿元、6690万元、2040万元、3617万元。
根据《上海证券交易所股票发行上市审(shen)核规(gui)则（2024年4月修订）》（简称“《上市审(shen)核规(gui)则》”），渤海证券IPO或(huo)受影响。根据《上市审(shen)核规(gui)则》规(gui)定，出现发行人(ren)及其控股股东、实际控制(zhi)人(ren)涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或(huo)者破坏社会主义市场经济秩序的(de)犯罪，或(huo)者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或(huo)其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的(de)重大违法行为，被立案调查或(huo)者被司法机关立案侦查，尚未(wei)结案的(de)情形，发行人(ren)、保荐(jian)人(ren)和证券服(fu)务(wu)机构应当及时告知上交所，上交所将中止发行上市审(shen)核，通知发行人(ren)及其保荐(jian)人(ren)。