中国(guo)网财经5月(yue)6日讯 今日，上期所发布《提升上海期货(huo)交易所交割库质量三年行动计划(2024-2026)》(以下简称《三年行动计划》)，明确了制(zhi)度供给、结构布局、交割服务、应急处置、监管检查等七方(fang)面的目标和(he)措施，力争到2026年，上期所交割库结构更加优化(hua)，市场生态显著改善，监管体(ti)系成熟定型，交割库整体(ti)质量迈上新的台阶，为服务国(guo)民经济重点领(ling)域和(he)现代(dai)化(hua)产业体(ti)系建设、建设上海国(guo)际金融中心做(zuo)出更大贡献。
交割是联(lian)系期货(huo)市场与现货(huo)市场的纽(niu)带，交割库在(zai)保障交割品安全和(he)交割业务有序(xu)运转等方(fang)面扮演着重要角色。作为期货(huo)服务机构，交割库是连接期货(huo)市场和(he)现货(huo)市场的枢(shu)纽(niu)节点，承载着畅通大宗商品产业链供应链、实现资源配置的重要功能。提升交割库质量对(dui)于深化(hua)期货(huo)市场建设、服务实体(ti)经济高质量发展具有重要意义。
近年来，全球政治经济形势复(fu)杂多变，现货(huo)和(he)期货(huo)市场面临的外部不确定因素(su)增(zeng)加。在(zai)国(guo)家畅通能源、金属等商品供应链、产业链的背景(jing)下，进(jin)一步强化(hua)交割库管理、提升交割库质量，降低天气、物流、风险(xian)事件(jian)等因素(su)对(dui)商品交收的影响，防(fang)范化(hua)解交割风险(xian)，对(dui)于维护期货(huo)市场功能发挥(hui)、促进(jin)产业链供应链循环畅通和(he)实体(ti)产业稳健发展来说意义重大。与此同时，随着新品种、新业态日益丰(feng)富和(he)交割库、交割区域持续扩大，不同商品在(zai)交割区域、交割方(fang)式、在(zai)库管理等方(fang)面存在(zai)很大差别，加之产业企业利用期货(huo)市场管理风险(xian)的意识不断增(zeng)强，对(dui)期货(huo)市场交割服务提出了新要求(qiu)。
为加快建成世界一流交易所，在(zai)新的征程、新的起点上推动交割库质量向更高水平迈进(jin)，在(zai)《中华人民共和(he)国(guo)期货(huo)和(he)衍生品法》《期货(huo)交易所管理办法》等法律法规的引领(ling)下，上期所坚持市场化(hua)法治化(hua)原则，突出目标导向、问题导向，制(zhi)定了《三年行动计划》，主要包括：
一是建立健全交割制(zhi)度规则体(ti)系，稳步增(zeng)加制(zhi)度供给。积极开展交割库监管规则制(zhi)度体(ti)系的全面梳理与优化(hua)，通过“立、改、废”全面梳理、精简整合现有的业务规则和(he)内(nei)部管理制(zhi)度，构建以《上海期货(huo)交易所交割库管理办法》为核心，以现场检查、年检、违规处理、分类评估考核等交易所自律规则以及商业化(hua)合作协议为重要组成部分的交割库监管规则制(zhi)度体(ti)系，为加强交割库日常监管提供有力抓手。
二是优化(hua)交割库整体(ti)结构，助力仓储行业转型升级与质效提升。以“扶优限劣”为监管导向，倡导交割库集团化(hua)管理模式，进(jin)一步提升行业集中度。其中，在(zai)入口端持续从严落实准入条件(jian)要求(qiu)，增(zeng)进(jin)与大型仓储集团的合作，引入更多“主体(ti)信用好(hao)”“管理信用强”的“放心库”。鼓励大型仓储集团通过自建或合作等方(fang)式进(jin)一步拓展仓储服务网络，通过兼并重组、联(lian)盟(meng)合作等方(fang)式进(jin)行规模扩张和(he)资源优化(hua)整合。在(zai)出口端以市场服务质量为导向，优化(hua)分类评估考核机制(zhi)，同时结合交割库风险(xian)综合评估机制(zhi)，推动存量交割库优胜(sheng)劣汰。
三是持续强化(hua)交割库现场检查与整治工作，保持高压监管态势。针(zhen)对(dui)大宗商品现货(huo)市场风险(xian)高发、易发、频发的特点，落实监管主责主业，以高压震慑的态势，持续加强对(dui)交割库的现场检查与整治，并以问题为导向对(dui)相关交割库及时采取自律管理措施，对(dui)违法违规行为零容(rong)忍。同时，提升风险(xian)预研预判能力，加强对(dui)潜在(zai)风险(xian)的早识别、早预警、早暴露、早处置。
四是多措并举强化(hua)科技手段，提升交割监管能力。加强监管科技能力建设，更加注重科技在(zai)监管质效提升中的驱动作用，逐(zhu)步构建“人防(fang)加技防(fang)”的监管体(ti)系，支持区块链、人工智能、大数据等新技术在(zai)期货(huo)交割仓储领(ling)域中的应用，包括全仓登项目建设、有色金属数据系统、智慧仓储样(yang)板库打造等。
五是优化(hua)交割库布局，稳步扩大可交割商品资源，促进(jin)市场功能发挥(hui)。在(zai)控制(zhi)交割库增(zeng)量、优化(hua)存量的基础上，进(jin)一步优化(hua)交割库布局，拓展交割库在(zai)国(guo)内(nei)的覆(fu)盖区域范围，同时积极扩充可交割资源，适当增(zeng)加指(zhi)定检验机构数量，稳妥提升市场交割业务质效，不断提升期货(huo)市场服务实体(ti)经济的深度与广度。
六是提升跨境(jing)交割服务能力，实现交割服务“走出去”。
深化(hua)高水平对(dui)外开放，以相关特定品种为试(shi)点，进(jin)一步理顺业务障碍、潜在(zai)风险(xian)点及所需的政策支持，在(zai)统筹金融开放和(he)安全，做(zuo)好(hao)风险(xian)防(fang)控的基础上，通过集团跨境(jing)交割机制(zhi)，提升跨境(jing)交割服务能力和(he)“中国(guo)价格”的国(guo)际影响力。
七是建立交割风险(xian)快速反应和(he)应急处置机制(zhi)，及时应对(dui)化(hua)解潜在(zai)风险(xian)。提高交割风险(xian)快速反应和(he)应急处置机制(zhi)与能力，有效预防(fang)、及时应对(dui)和(he)有序(xu)化(hua)解交割风险(xian)，最大程度降低事件(jian)造成的损失和(he)影响，确保交割业务的平稳运行和(he)工作的连续性，维护期货(huo)市场的稳定和(he)发展。
上期所将进(jin)一步贯彻(che)落实中央金融工作会议精神，坚持稳中求(qiu)进(jin)工作总基调，以强监管、防(fang)风险(xian)、促高质量发展为主线(xian)，认真实施《三年行动计划》，推动交割库治理能力、科技监管水平以及风险(xian)抵御能力持续提升，探索适应中国(guo)发展阶段的期货(huo)监管制(zhi)度和(he)业务模式，进(jin)一步服务实体(ti)经济高质量发展。