中新经纬(wei)5月7日电(dian) 前海长富(fu)基金管理有限公司(si)(以下简称前海长富(fu))及(ji)法(fa)定代表人(ren)、总经理王长富(fu)因私募业务违规被(bei)警示(shi)。
私募业务违规收警示(shi)函
深圳证监局网站截图
深圳证监局网站7日公布的监管措施信息显示(shi)，前海长富(fu)在(zai)从事私募基金业务活动(dong)中，存在(zai)以下违规情形：
一(yi)是向长富(fu)5号私募证券投资基金的个别投资者承诺投资本金不受损失；
二是向个别风险识别能力和(he)风险承担能力不匹配的投资者推介(jie)私募基金；
三是向个别投资者披露部分私募证券投资基金的虚假净值，存在(zai)未按照合同约定如实(shi)向投资者披露可能影响其合法(fa)权益的重大信息的情形；
四是未妥善保存部分投资者适当性管理方面资料。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法(fa)》(证监会令(ling)第(di)105号，以下简称《私募管理办法(fa)》)第(di)十五条、第(di)十七条、第(di)二十四条、第(di)二十六(liu)条的相关规定。
同时，深圳证监局认(ren)为，王长富(fu)自(zi)2015年11月9日至2021年2月3日以及(ji)2021年4月27日至今，担任前海长富(fu)的法(fa)定代表人(ren)、总经理、执(zhi)行董事，负(fu)责公司(si)经营管理，对(dui)公司(si)上述各项违规行为负(fu)有责任。
依据《私募管理办法(fa)》第(di)三十三条的规定，深圳证监局决定对(dui)前海长富(fu)、王长富(fu)采(cai)取出具警示(shi)函的行政监管措施。
4月已被(bei)中基协注销
中基协网站显示(shi)，前海长富(fu)注册资本3000万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(ren)。公司(si)已于2024年4月10日被(bei)中基协注销，注销原因为被(bei)协会采(cai)取纪律处分措施。
中基协网站截图
据中基协网站4月30日公布的《纪律处分决定书(前海长富(fu)基金管理有限公司(si))》，经查，前海长富(fu)存在(zai)以下违规事实(shi)：
一(yi)是虚假披露基金净值信息。
2020年9月，自(zi)然(ran)人(ren)投资者康某磊就其与前海长富(fu)关于“长富(fu)二号私募基金”(以下简称“长富(fu)二号”)、“长富(fu)5号私募证券投资基金”(以下简称“长富(fu)5号”)的纠纷申请仲裁。
根据相关仲裁裁决书：前海长富(fu)法(fa)定代表人(ren)通过微(wei)信的方式(shi)向申请人(ren)披露上述基金的净值，“但该(gai)净值信息与经托管人(ren)复核的案(an)涉基金净值信息不符。”
基金运作期间，康某磊曾向王长富(fu)索要“查询案(an)涉基金净值信息的账号及(ji)密码”，但王长富(fu)并未告知康某磊。截至2020年12月，上述基金的单位净值分别为0.0388元、0.0270元。
前海长富(fu)构成向投资者披露虚假基金净值信息的行为且情节恶劣，以上行为违反了《私募投资基金信息披露管理办法(fa)》第(di)十一(yi)条第(di)(二)项关于信息披露义(yi)务人(ren)披露基金信息不得存在(zai)虚假记载行为的规定。
二是不配合自(zi)律检查工作。
其一(yi)，协会分别于2023年7月21日、7月31日向前海长富(fu)发送检查通知，要求管理人(ren)向协会提交机构、人(ren)员(yuan)、产品、内控制度等(deng)情况说明及(ji)相关材料，并明确要求前海长富(fu)“积极配合，如实(shi)提供有关材料不得拒绝、阻碍、隐瞒、回避(bi)或(huo)推脱，否则将(jiang)按不配合协会自(zi)律检查工作处理”。截至检查要求的期限(2023年8月4日)，前海长富(fu)未向协会提交任何材料。
其二，2023年8月21日，前海长富(fu)于检查超期后向协会提交《前海长富(fu)基金管理有限公司(si)展业计划书》《前海长富(fu)基金管理有限公司(si)历史经营汇(hui)总》《长富(fu)基金高管王长富(fu)基本情况》等(deng)三份材料。从内容看，前述材料并未按照检查通知的要求向协会说明情况，包括“长富(fu)二号”“长富(fu)3号私募证券投资基金”“长富(fu)5号”私募基金产品的相关情况，前述产品的净值信息、估值程序、复核机构、是否涉投诉、仲裁等(deng)情况；从出具日期看，展业计划书的落款日期为2023年4月13日，历史经营汇(hui)总的落款日期为2018年1月12日，均早于协会检查期间。
其三，协会于2023年7月21日通过电(dian)话联系前海长富(fu)法(fa)定代表人(ren)王长富(fu)、合规风控负(fu)责人(ren)胡孙(sun)华。其中，机构向协会填(tian)报(bao)的胡孙(sun)华手机电(dian)话为空号；王长富(fu)接听电(dian)话后表示(shi)其本人(ren)以及(ji)胡孙(sun)华当时均在(zai)前海长富(fu)任职，且任职期间、职务及(ji)相关信息与机构向协会相关系统填(tian)报(bao)的信息一(yi)致。前海长富(fu)不配合协会自(zi)律检查工作的违规行为，给协会自(zi)律检查工作造成障碍，违反了《中国证券投资基金业协会自(zi)律检查规则》第(di)二条关于检查对(dui)象应当配合自(zi)律检查，真实(shi)、准确、完整、及(ji)时地(di)提供检查所(suo)需材料及(ji)相关信息的有关规定。
鉴于以上基本事实(shi)、情节和(he)审理情况，根据《基金法(fa)》《私募基金监管办法(fa)》《实(shi)施办法(fa)》等(deng)相关规定，协会决定作出以下纪律处分：
撤销前海长富(fu)管理人(ren)登记。