北京商报讯（记(ji)者 刘宇阳 郝彦）4月26日，中国(guo)证监(jian)会发文对(dui)申请(qing)上(shang)市(shi)证券做(zuo)市(shi)交易业(ye)务资格提出(chu)五大(da)反(fan)馈意见。

具体(ti)包括要求国(guo)元证券提供2023年8月公司董事(shi)会审议通过《关于公司申请(qing)上(shang)市(shi)证券做(zuo)市(shi)业(ye)务资格并从事(shi)科创板和北交所股票做(zuo)市(shi)交易业(ye)务的议案》文本；在上(shang)市(shi)证券做(zuo)市(shi)业(ye)务实施方案中进一步明(ming)确做(zuo)市(shi)标的的筛选标准(zhun)和做(zuo)市(shi)业(ye)务审核小组人员构成的原(yuan)则，并在相关制度中予以固化。

同时，中国(guo)证监(jian)会要求国(guo)元证券补充说(shuo)明(ming)公司董事(shi)会、执行委员会、自营业(ye)务委员会、资产与负债委员会—做(zuo)市(shi)业(ye)务审核小组—做(zuo)市(shi)业(ye)务部的管理决(jue)策体(ti)系(xi)分级授权情况，并就分管高管现有分管工作与分管上(shang)市(shi)证券做(zuo)市(shi)交易业(ye)务是(shi)否符合《证券法》关于“证券公司必须(xu)将其证券经(jing)纪业(ye)务、证券承销业(ye)务、证券自营业(ye)务、证券做(zuo)市(shi)业(ye)务和证券资产管理业(ye)务分开办理，不得混合操作”的规定进行论证。

此外，中国(guo)证监(jian)会要求国(guo)元证券补充做(zuo)市(shi)业(ye)务部新三板做(zuo)市(shi)业(ye)务开展情况，并补充说(shuo)明(ming)该部门部门经(jing)理、投资经(jing)理、做(zuo)市(shi)交易岗、做(zuo)市(shi)研究岗、合规管理岗、风险管理岗以及技(ji)术支持岗等岗位、人员是(shi)否根据不同做(zuo)市(shi)业(ye)务区分团队，或同时从事(shi)上(shang)市(shi)证券和新三板做(zuo)市(shi)业(ye)务，以及补充提供控股股东安徽国(guo)元金融控股集团有限(xian)责任公司2023年经(jing)审计(ji)合并财(cai)务报表。