2023年，全省上市公司面对复杂多变的形势，专注主业，扎实经营，工作(zuo)难中(zhong)求成，生产经营总体运行平稳，高质量发展的基础不断(duan)夯实，可持续(xu)发展能力不断(duan)提升。
一是上市公司基本盘地位(wei)不断(duan)巩(gong)固。2023年全省新(xin)增上市公司7家，辖区上市公司达到82家，数量居(ju)全国第(di)15位(wei)、西北第(di)一。2023年前(qian)三(san)季度，陕西上市公司总资产20,124.99亿元，净资产5,799.49亿元，实现营业收入5,745.16亿元，归母净利润487.18亿元，较疫情前(qian)的2019年同期分别增长106.52%、52.62%、184.55%、180.88%，整体取得恢复性增长。作(zuo)为陕西省实体经济的主力军，陕西煤业、航发动力、中(zhong)国西电等(deng)上市公司均为陕西能源化工及高端装(zhuang)备(bei)制(zhi)造等(deng)主导产业的链主企业，持续(xu)加大研发投入力度，传统(tong)产业焕发新(xin)的生机。值得注意的是，资本市场的陕西航空制(zhi)造业板块实力凸显，涉及航空制(zhi)造全产业链的上市公司共有(you)15家，市值2861.53亿元，数量和市值位(wei)居(ju)全国第(di)一，使(shi)得陕西省拥有(you)全国唯一一个(ge)国家级航空制(zhi)造产业集群(qun)。另外，隆基绿能自2012年上市以来成长为千亿以上市值的全球产业龙头，成为陕西乃至全国民营上市公司跨越式发展的典型。
二是上市公司整体结构持续(xu)优(you)化。除陕西能源外，2023年上市过会公司均为“硬科技”“三(san)创四(si)新(xin)”“专精特新(xin)”企业。目前(qian)，辖区具有(you)核心竞争力和市场影(ying)响力的战略性新(xin)兴(xing)行业、国家级“专精特新(xin)”小巨人企业34家，占辖区公司总数的41.46%，辖区上市公司去年三(san)季度平均研发投入强度达5.82%，高出全国同期平均水平3.8个(ge)百分点。近期，省政(zheng)府(fu)发布(bu)了2023年度科学技术奖励决定，蓝晓(xiao)科技、美畅新(xin)材获得创新(xin)驱动秦创原贡献奖，还有(you)17家上市公司及其下属子公司获得陕西省技术发明奖、科学技术进步奖等(deng)奖项，辖区上市公司不断(duan)增长的创新(xin)投入，不断(duan)涌现的科研成果(guo)转化项目，为高质量发展积蓄动能，日益成为培育(yu)和发展新(xin)质生产力的主力军。
三(san)是上市公司资本运作(zuo)和回(hui)报投资者意识增强。2023年全省上市公司通过IPO、定向(xiang)增发及发行可转债等(deng)实现直接融资297.88亿元，按可比口径(jing)同比增长44.67%，其中(zhong)7家公司实现IPO融资116.59亿元，8家上市公司实现再融资181.29亿元，分别占当期融资总额的41.48%、64.5%。辖区上市公司发挥并购重组主渠道作(zuo)用，节能环境深入落实绿色低碳(tan)战略要求，清理低效资产后收购控股(gu)股(gu)东垃圾焚烧板块资产，完成实施行政(zheng)许可类资产重组1单，并购重组规模100.89亿元，培育(yu)新(xin)的业务增长点。目前(qian)，中(zhong)航电测、烽火电子正在实施重大资产重组。另外，中(zhong)国西电、西部材料分别分拆西高院上市科创板、天力复合上市北交所，实现优(you)质资产专业化运营。上市公司回(hui)报能力显著增强，陕西上市公司近三(san)年累计(ji)现金分红总额734.08亿元，分红融资比100.43%，其中(zhong)2021年、2022年分红总额连续(xu)超过股(gu)权融资额。2023年实现现金分红总额达到337.48亿元，同比增长49.31%，再创新(xin)高。个(ge)别长年不分红的公司开展了中(zhong)期分红。为稳定市场、提振投资者信心，去年还有(you)31家公司实施或计(ji)划实施股(gu)份回(hui)购、增持，投入资金上限28.43亿元。独立董事新(xin)规实施半年来，辖区部分独立董事在年报审计(ji)、公司现金分红、督促(cu)大股(gu)东履行业绩承诺(nuo)、高管聘任(ren)等(deng)方面通过发函、投出异议票等(deng)方式更加独立、更加主动地发挥其专业、制(zhi)衡的作(zuo)用，积极履职(zhi)维护中(zhong)小股(gu)东利益。
四(si)是上市公司风险防范和化解(jie)工作(zuo)取得显著成效。陕西证监(jian)局持续(xu)监(jian)测、分析和预(yu)警重点上市公司风险，提高风险分类精准度，强化对风险和可疑类公司的年报监(jian)管和现场检(jian)查。2023年，累计(ji)对17家上市公司下发审计(ji)监(jian)管备(bei)忘录，开展现场审计(ji)督导20余(yu)家次(ci)，对辖区公司年报审核实现全覆盖，针对审阅发现的问题下发监(jian)管问询函、关注函22件，对5家公司开展问题导向(xiang)检(jian)查、2家公司进行“双(shuang)随机”检(jian)查，违法线索(suo)发现和预(yu)警能力稳步改善(shan)；坚持市场化法治化方向(xiang)，推动上市公司通过破(po)产重整、资产重组、定增及退(tui)市等(deng)途径(jing)化解(jie)风险。2023年，1家公司平稳退(tui)市，2家公司退(tui)市风险得到化解(jie)，辖区风险公司占比保持在6%的低位(wei)，上市公司重点领域风险化解(jie)取得阶段性成果(guo)。
五是上市公司违法违规“零容忍”的氛围更加浓厚。2023年，陕西证监(jian)局对财务造假、违规减持等(deng)各类违法违规行为从严从快(kuai)从重处理，推动监(jian)管长牙(ya)带刺、有(you)棱有(you)角(jiao)，切实让制(zhi)度有(you)威慑，让违规主体有(you)痛(tong)感。全年针对上市公司及相关主体违法违规行为，累计(ji)出具警示函31份、责(ze)令改正措施8份，对重大违规线索(suo)移送稽查立案3家次(ci)，违法行为涉及上市公司等(deng)主体24家次(ci)，控股(gu)股(gu)东、实际控制(zhi)人和董监(jian)高人员62人次(ci)。全面强化财务造假案件查处力度，对2家公司涉嫌财务造假违法线索(suo)移送稽查立案；重点监(jian)管资金占用和违规担保行为，对2家公司大股(gu)东侵占上市公司利益行为采取责(ze)令改正措施，对主要责(ze)任(ren)人员依法从重追责(ze)；着力整治违规减持、短线交易等(deng)市场乱象，对2家公司大股(gu)东、高管人员违规减持行为责(ze)令改正并督促(cu)购回(hui)减持股(gu)票，对1家公司大股(gu)东违规减持移送稽查立案，对1家公司大股(gu)东超比例持股(gu)未披露行为移送稽查初步调查，对8名(ming)高管短线交易出具警示函的监(jian)管措施；从严处理概念炒作(zuo)相关信息(xi)披露违规，针对1家公司互(hu)动平台相关信息(xi)发布(bu)不准确引发股(gu)价异动，快(kuai)查快(kuai)处并迅速平息(xi)股(gu)价异动。