成(cheng)立多家咨询管理类公司，在没有相关(guan)资质的情(qing)况下，以(yi)电(dian)销(xiao)和(he)直播的方式为客户提供期货投资分(fen)析、预测、建(jian)议，吸引投资者到期货公司开(kai)户交易，从而(er)获得居间报酬。这属于非法期货居间。
近(jin)日，上海市第一中(zhong)级人民法院就一宗非法期货居间案作出终审裁定，两名期货居间人被判刑，并被禁止从业三年。
经查明，2020年2月至2022年7月，唐某伙同丁某某、管某某（均已被判刑）先(xian)后设立多家咨询管理类公司，在未取(qu)得中(zhong)国证监会业务许可的情(qing)况下，与多家期货公司签署(shu)居间合同，以(yi)线上直播课程、讲师一对一指导服务等方式为客户提供期货投资分(fen)析、预测、建(jian)议，吸引投资者到合作的期货公司开(kai)户交易，以(yi)此从对应期货公司获得报酬，非法经营(ying)数额共计人民币500余(yu)万元。
其间，唐某等人在公司内(nei)设立了发展部、客服部、策划部等，并于2020年6月招募周某为策划部主管。其中(zhong)，发展部以(yi)电(dian)话客服为主。在通过(guo)广告服务获取(qu)客户联系方式后，通过(guo)电(dian)话营(ying)销(xiao)推荐(jian)其到公司直播间听课；客服部通过(guo)微信向(xiang)客户推送(song)资讯文章、交易内(nei)参等维护客户关(guan)系；策划部通过(guo)直播和(he)微信运营(ying)吸引客户，如开(kai)设多个直播节目“出期制胜”“午间直播”等，安排讲师分(fen)析期货行情(qing)、推荐(jian)期货品种并指导买卖。每个月召开(kai)报告会，讲解(jie)当前(qian)重大行情(qing)、交易机(ji)会，进行“喊单”；开(kai)发“聚宝(bao)盆”微信小程序和(he)“王牌训练营(ying)”企业微信群，向(xiang)客户提供期货行情(qing)资讯、交易内(nei)刊等。同时，策划部将(jiang)讲师未实盘操作的、预测准确的战(zhan)绩进行美化(hua)包(bao)装，做成(cheng)虚假(jia)战(zhan)绩图发给客户，诱导客户跟从讲师开(kai)户交易。
2022年7月21日，唐某主动向(xiang)公安机(ji)关(guan)投案。同年8月3日，周某在其劝说下也向(xiang)公安机(ji)关(guan)自首。两人如实供述了非法经营(ying)的事实，并分(fen)别退出违法所(suo)得。
一审法院结合唐某、周某在共同犯罪中(zhong)的地位、作用、自首、立功等情(qing)节，分(fen)别判处刑罚并禁止唐某、周某自刑罚执行完毕(bi)之日或假(jia)释之日起三年内(nei)从事期货居间业务。
原审被告人唐某及辩护人以(yi)原判量刑过(guo)重提出上诉，二审法院经审理最终裁定驳(bo)回上诉，维持原判。
根据法律规(gui)定，期货居间人不(bu)得以(yi)任何形式向(xiang)投资者提供包(bao)括但(dan)不(bu)限于品种、价位、方向(xiang)、数量等指向(xiang)明确的交易建(jian)议，禁止“喊单”“带单”等行为，以(yi)防止获取(qu)非法利益和(he)造成(cheng)投资者巨大损失。上海市金山区(qu)检(jian)察院高(gao)菲检(jian)察官表示，期货是典型的金融业务，坚(jian)持金融特许经营(ying)是防范(fan)金融风险、守住金融底线的重要保证。涉案期货居间人突破期货居间业务范(fan)围，违反(fan)国家规(gui)定，通过(guo)非法提供期货交易咨询、建(jian)议诱导投资者开(kai)立账(zhang)户、频繁交易从而(er)获得高(gao)额手续(xu)费提成(cheng)，这种刺激、引诱交易的行为严重影响了交易者的合法权益和(he)期货行业声誉，让一些可能不(bu)具备风险承受能力的投资者进行高(gao)频交易，造成(cheng)本金大量亏损、无形中(zhong)交付高(gao)额手续(xu)费等损失，严重损害投资者合法权益，扰乱期货市场秩序，危害期货行业持续(xu)健康发展，应予以(yi)坚(jian)决打击。
据了解(jie)，为进一步(bu)规(gui)范(fan)证券(quan)期货活动网上信息，切实维护人民群众财(cai)产安全，上海市委(wei)网信办(ban)、上海证监局、上海市检(jian)察院、上海市公安局于5月15日“全国投资者保护宣传日”联合启动开(kai)展“清朗(lang)浦江·e企共治”打击网上非法证券(quan)期货行为专项行动。 下一步(bu)，上海市委(wei)网信办(ban)将(jiang)会同相关(guan)部门深入开(kai)展“清朗(lang)浦江·e企共治”打击网上非法证券(quan)期货行为专项行动，重拳整治、综合施策，对违法违规(gui)网站平台和(he)“自媒体”账(zhang)号从严查处、形成(cheng)震慑。