图片(pian)来(lai)自(zi)中(zhong)国证监会网站。
“95后”亿万富豪被罚1.33亿元！
根据中(zhong)国证监会官网近日公布的(de)行政处罚决定书显示，因违反限制性规定转让中(zhong)核钛白（002145 SZ）2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，中(zhong)核钛白实控人王泽龙及朋友洪浩炜、中(zhong)核钛白原董秘韩雨辰、中(zhong)信证券、海通证券及中(zhong)信中(zhong)证合计被罚没2.35亿元，其中(zhong)王泽龙被罚没1.33亿元。
图片(pian)来(lai)自(zi)中(zhong)国证监会网站。
“95后”亿万富豪被罚1.33亿元！
根据中(zhong)国证监会官网近日公布的(de)行政处罚决定书显示，因违反限制性规定转让中(zhong)核钛白（002145 SZ）2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，中(zhong)核钛白实控人王泽龙及朋友洪浩炜、中(zhong)核钛白原董秘韩雨辰、中(zhong)信证券、海通证券及中(zhong)信中(zhong)证合计被罚没2.35亿元，其中(zhong)王泽龙被罚没1.33亿元。
经中(zhong)国证监会查(cha)明，王泽龙在2022年9月至2023年2月期间，与中(zhong)信中(zhong)证资本管理(li)有限公司（以下简称“中(zhong)信中(zhong)证”）、中(zhong)信证券股份(fen)有限公司（以下简称“中(zhong)信证券”）、海通证券股份(fen)有限公司（以下简称“海通证券”）及中(zhong)核钛白原董秘韩雨辰等人共谋，实施了定增融券套利业务(wu)。此外，王泽龙还(hai)隐瞒了其实际参与非公开发行的(de)情况，导致上市公司公告存(cun)在虚假记载。
2022年7月，中(zhong)核钛白非公开发行股票的(de)申(shen)请于获(huo)得中(zhong)国证监会审核通过。然而(er)，同期中(zhong)信中(zhong)证向王泽龙推荐了一种定增多空套利方案(an)，该(gai)方案(an)允许客户绕过六个月的(de)锁定期，通过场外衍生品交易平台提前结算收益。
王泽龙于2022年9月决定实施该(gai)套利方案(an)，通过中(zhong)核钛白员(yuan)工持股计划出借(jie)股票，并以某投资发展有限公司(以下简称“A投资公司”)名义与中(zhong)信中(zhong)证进行场外衍生品交易。不过，由于A投资公司认购资金不足，王泽龙于2023年2月引入洪浩炜加入套利交易，洪浩炜以某1号私募证券投资基金(以下简称“1号基金”)名义参与。
2022年9月至2023年2月期间，王泽龙与韩雨辰、中(zhong)信中(zhong)证和中(zhong)信证券共同商议并实施了融券套利业务(wu)，涉(she)及8800万股中(zhong)核钛白股票的(de)融券对冲交易。此外，中(zhong)信中(zhong)证与海通证券于2022年11月就挂钩中(zhong)核钛白非公开发行股票的(de)收益互换业务(wu)进行沟通，并在12月得到中(zhong)信中(zhong)证合规部(bu)门及风险管理(li)委员(yuan)会的(de)审议通过。
2023年2月，海通证券参与中(zhong)核钛白非公开发行的(de)首(shou)轮报价，并确定发行价格。随后，海通证券与中(zhong)信中(zhong)证及其他各方签订了多份(fen)挂钩中(zhong)核钛白股票的(de)收益互换协议。
2月6日至2月14日，中(zhong)核钛白员(yuan)工持股计划所持8800万股中(zhong)核钛白股票按照中(zhong)信中(zhong)证指定路径分配到四个私募基金产品账(zhang)户，出借(jie)期限通过展期和借(jie)新还(hai)旧续(xu)期至2023年9月。
2月13日至2月21日，四个私募基金产品账(zhang)户融券卖出8800万股中(zhong)核钛白股票，卖出均价约7.63元/股，成交金额(e)约6.71亿元。
3月9日，中(zhong)核钛白公告本次非公开发行股票上市，股票限售期至9月8日。3月17日至4月6日，A投资公司、1号基金向中(zhong)信中(zhong)证申(shen)请提前终(zhong)止所有多头香草期权合约与空头收益互换合约，中(zhong)信中(zhong)证了结相应头寸并进行结算。
根据证监会行政处罚书显示，此次王泽龙通过投资公司获(huo)利5816万元，洪浩炜、王泽龙通过1号基金分别获(huo)利1419万元、248万元，中(zhong)信中(zhong)证未有实际获(huo)利，中(zhong)信证券融券业务(wu)收入为191万元，海通证券收益互换业务(wu)收入为79万元。
罚没共计2.35亿元
证监会调查(cha)后认为，王泽龙和洪浩炜通过衍生品交易安排，实质参与非公开发行，并以市价融券卖出，提前锁定与非公开发行股票折扣价之间的(de)价差收益，变相规避(bi)限售期规定。同时(shi)，王泽龙在洪浩炜违反限制性规定转让股票过程中(zhong)，参与商议定增融券套利方案(an)，联系并建议洪浩炜加入套利。此外，王泽龙作为中(zhong)核钛白实际控制人，在中(zhong)核钛白2023年非公开发行股票过程中(zhong)，隐瞒其通过一系列交易安排实际参与非公开发行的(de)情况，导致中(zhong)核钛白非公开发行A股股票相关发行情况报告书存(cun)在虚假记载，相关行为构成《证券法》等违法违规情形。
同时(shi)，证监会表示，中(zhong)信中(zhong)证为王泽龙、洪浩炜违反限制性规定转让股票行为制定套利方案(an)、搭建交易架构、提供杠(gang)杆资金支持等；中(zhong)信证券知悉客户融券目(mu)的(de)是定增套利，配合其提供融券服(fu)务(wu)；海通证券以自(zi)己名义按照中(zhong)信中(zhong)证的(de)报价指令认购中(zhong)核钛白非公开发行股票，客观上帮助中(zhong)信中(zhong)证及其客户取得股票收益，使得定增套利行为得以实现；韩雨辰替(ti)王泽龙等人出面执行定增套利方案(an)。中(zhong)信中(zhong)证、中(zhong)信证券、海通证券、韩雨辰相关行为，与王泽龙、洪浩炜共同构成相关违法违规情形。
中(zhong)国证监会拟决定对王泽龙、洪浩炜、中(zhong)信中(zhong)证、中(zhong)信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的(de)违法行为，责令改正，给予警告，没收违法所得7753万元，其中(zhong)没收王泽龙违法所得6064万元。
同时(shi)，对王泽龙与中(zhong)信中(zhong)证、中(zhong)信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的(de)共同违法行为处以罚款1.2亿元，其中(zhong)由王泽龙承担(dan)6000万元，中(zhong)信中(zhong)证3600万元，中(zhong)信证券1800万元，海通证券540万元，韩雨辰60万元；对洪浩炜与王泽龙、中(zhong)信中(zhong)证、中(zhong)信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的(de)共同违法行为处以罚款3500万元，其中(zhong)王泽龙1050万元，中(zhong)信中(zhong)证1050万元，洪浩炜700万元，中(zhong)信证券525万元，海通证券157.5万元，韩雨辰17.5万元。
另(ling)外，依据《证券法》第一百九十七条第二款的(de)规定，对王泽龙信息披露违法行为处以200万元罚款。
最终(zhong)，本次罚没金额(e)共计2.35亿元，其中(zhong)王泽龙共被罚没1.33亿元。
95后实控人，并非白手起(qi)家
据悉，中(zhong)核钛白是一家生产基础化工原料钛白粉的(de)行业龙头。其主(zhu)要(yao)产品为高(gao)档金红石型(xing)钛白粉，产品广泛用于涂料、塑料、橡胶、油墨、造纸等领域(yu)，被誉为“工业味精”。
2023年中(zhong)核钛白营收49.47亿元，较上一年同比下降9.76%；归母净利润4.19亿元，同比下降34.84%；扣非净利润3.32亿元，同比下降48.52%。其中(zhong)，公司2023年约有87%、43.14亿元收入的(de)来(lai)自(zi)钛白粉业务(wu)。
图片(pian)来(lai)自(zi)中(zhong)核钛白2023年年报。
公开资料显示，王泽龙1996年出生于广东揭阳市，毕业于北京电影学院。根据媒体报道，早在2015年，刚成年的(de)王泽龙，就以14.31亿元认购了从事钛白粉生产的(de)龙佰集团（002601 SZ）5300万股的(de)拟发行股份(fen)；在限售期满后，他先后经过4次减持套现，净赚超十亿。
2021年4月，福布斯最新公布2021年全球最年轻亿万富豪排行榜，王泽龙以15亿美元（折合人民币108亿元）身家位列第二。今年3月25日，胡润研究院发布《2024胡润全球富豪榜》，王泽龙以72亿元人民币位列榜单(dan)3058位。
王泽龙自(zi)2019年继(ji)李建锋之后成为中(zhong)核钛白实控人，一度曾持有43.48%股份(fen)，目(mu)前仍持股33.45%。
图片(pian)来(lai)自(zi)中(zhong)核钛白2023年年报。
王泽龙曾接受福布斯中(zhong)国专访称，投资龙佰集团是在父亲王德亮授意下做(zuo)的(de)第一个重大财(cai)务(wu)投资决策。据中(zhong)国证券报等媒体报道，王德亮及兄弟王福亮出生于广东省(sheng)揭阳市，早年从事化工品贸易，之后多次通过资本运(yun)作入股国资化工上市公司实现快速套利，被称为“国企股狩猎者”。2016年，由于被质疑“坐庄”广汽集团，王德亮旗下骄(jiao)龙资产管理(li)有限公司成为市场关注的(de)焦点，证监会当时(shi)还(hai)对广汽集团股票异常交易开展调查(cha)。
值得一提的(de)是，中(zhong)核集团4月14日通过微信公众号发布消息称，注意到中(zhong)核钛白被立案(an)调查(cha)，声明表示中(zhong)核钛白与中(zhong)核集团无任何(he)隶属或(huo)股权关系，也不存(cun)在任何(he)投资、合作、业务(wu)等关系，其一切行为均与中(zhong)核集团无关，中(zhong)核集团对其任何(he)行为依法不承担(dan)任何(he)义务(wu)和责任。
图片(pian)来(lai)自(zi)中(zhong)核集团微信公众号
采写：南都记者 石力