中国网财经(jing)4月9日讯 昨日下午，因未及(ji)时披露子(zi)公(gong)司涉嫌犯罪被依法立案调查、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施等信息，大参林及(ji)公(gong)司董事长柯云峰(feng)、总经(jing)理柯国强、董秘梁润世收上交所监管警示。
上交所表(biao)示，根据广东证监局《关于对大参林医药集团股份有限公(gong)司、柯云峰(feng)、柯国强、梁润世采取监管谈话措施的(de)决(jue)定》(〔2024〕29 号)(以下简称行政监管措施)查明(ming)的(de)事实及(ji)相关公(gong)告，因涉嫌单位行贿罪，大参林全资子(zi)公(gong)司茂名大参林连锁药店有限公(gong)司(以下简称“茂名子(zi)公(gong)司”)于2023年8月18日收到茂名市监察委员会(hui)下发的(de)《立案通(tong)知书》，对茂名子(zi)公(gong)司进行立案调查；于2023年8月24日收到茂名市公(gong)安局电白(bai)分局下发的(de)关于公(gong)司实际控制人之一柯金龙刑事拘留的(de)《拘留通(tong)知书》，其本人于即日起受到刑事拘留处(chu)置；于2023年11月23 日收到广东省茂名市电白(bai)区人民检察院《起诉(su)书》，以涉嫌单位行贿罪依法提起公(gong)诉(su)，目前尚(shang)在(zai)一审判决(jue)审理中。
上交所称，大参林未及(ji)时披露上述信息，迟至2024年3月2日方履行信息披露义务，存在(zai)信息披露不及(ji)时的(de)情况。上市公(gong)司子(zi)公(gong)司涉嫌犯罪被依法立案调查、实际控制人涉嫌犯罪被依法采取强制措施，是对公(gong)司股票交易价格和投资者决(jue)策产(chan)生重大影响的(de)事件，公(gong)司上述行为(wei)违反(fan)了(le)上交所相关规定。
责任(ren)人方面，根据广东证监局行政监管措施的(de)认定，时任(ren)董事长柯云峰(feng)作为(wei)公(gong)司主要负责人和信息披露第一责任(ren)人，时任(ren)总经(jing)理柯国强作为(wei)公(gong)司日常经(jing)营管理的(de)具体负责人，时任(ren)董事会(hui)秘书梁润世作为(wei)公(gong)司信息披露事项的(de)具体负责人，未能勤勉尽责，对公(gong)司违规行为(wei)负有责任(ren)。
鉴(jian)于上述违规事实和情节，上交所决(jue)定对大参林及(ji)时任(ren)董事长柯云峰(feng)、总经(jing)理柯国强、董事会(hui)秘书梁润世予以监管警示，并要求公(gong)司及(ji)董监高人员采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合上交所指出的(de)违规事项，就公(gong)司信息披露及(ji)规范运作中存在(zai)的(de)合规隐患进行深入排(pai)查等。
值得注(zhu)意的(de)是，3月13日，中国网财经(jing)曾发布(bu)《实控人涉嫌单位行贿罪被刑拘半年后方公(gong)告 大参林只“致歉(qian)”就够了(le)吗？》一文，结合过往(wang)案例，指出大参林或涉信披违规，从而或遭监管处(chu)罚及(ji)被投资者索赔等。
此外，在(zai)上述文章(zhang)中，中国网财经(jing)记者曾对被采取强制措施的(de)实控人如(ru)何正常履行董事职务，大参林前次定增期间的(de)信披合规性等问题提出质疑。
如(ru)今，上交所要求大参林深入排(pai)查信息披露及(ji)规范运作中存在(zai)的(de)合规隐患，并提交经(jing)全体董监高人员签字确认的(de)整改报告，公(gong)司将如(ru)何回应上述质疑？广东证监局、上交所接连发函处(chu)罚之后，公(gong)司会(hui)否遭投资者索赔？中国网财经(jing)记者将持续关注(zhu)。